内部監査サービス（詳細）

事前の流れ

  1. STEP 1まず、お気軽にお問い合わせください。（貴社の概要やご要望をお聞かせください）
  2. STEP 2お聞きしたご要望をもとに、「御見積書」をお送りします。
  3. STEP 3導入いただける場合は、「機密保持契約書」等を締結します。

実施の流れ

  1. STEP 1事前打合せ及び事前資料のご提出　（訪問による監査の約1か月前）
    ・貴社の概要やご要望をお聞きしたうえで、監査内容について決定させていただきます。
    ・実施スケジュール等の調整をさせていただきます。
    ・訪問もしくはオンラインによる監査実施にあたって、事前に各種資料のご提出をお願いいたします。
  2. STEP 2訪問もしくはオンラインによる監査の実施　（所要時間最大4時間程度を想定）
    ・事前打合せにより設定した監査項目について拠点を訪問もしくはオンラインにて実施します。
    ・拠点長並びに事務担当者・募集人の方（数名）への対話型ヒアリング、各種帳票等の確認を行います。
    ・実施前に、拠点にて準備していただく資料のご連絡をいたします。
  3. STEP 3監査報告書のご提供　（訪問による監査実施後約2週間以内）
    ・実施した監査の結果について「監査報告書」を作成のうえご提供いたします。
    ・監査結果に基づく訪問もしくはオンラインによる総評（オプション）

事後サポート

課題に応じて体制（態勢）整備を支援する多彩なサポートメニューを提供いたします。
お客様のニーズに応じて、コンサルティング、社内体制整備、各種研修教育など、各種サポートプログラムを総合的・継続的にご利用いただけるコンサルティングプランもご提供しています。

態勢整備サポートプランの例

コンサルティング

  1. メール･電話･Web 面談等によるサポート
  2. 各種関連規程 / マニュアル整備･改定サポート
  3. 経営戦略・経営計画策定サポート
  4. 営業戦略・営業計画策定サポート
  5. 社内研修
  6. 拠点へのサポート
  7. 各種情報提供

サービス内容

１．内部監査サービス（基本パッケージ）

  • 1年に1回の内部監査実施による監査報告書の作成・提出
  • 募集人への対話型ヒアリングを通じた適正な募集プロセス・ルールの実践状況のモニタリング（内部監査時に数名実施）
  • 保険業法、金融庁監督指針、関連法令・制度に基づく態勢整備に関する情報提供
    （随時、メルマガ配信）
  • 個別相談（内容により有料）

２．態勢整備構築支援

総合コンサルティング

  • 保険業法、金融庁監督指針、関連法令・制度に基づく態勢整備の確認・構築支援
  • 必要な支援内容の全てを盛り込んだサポート

個別コンサルティング

  • １．オリジナル自主点検・Web監査サービス

    基本的な代理店点検項目に貴社独自の点検項目を追加し、Web方式にて全社員に点検監査の実施、集計、監査講評を提出するサービスです。

  • ２．募集人への対話型ヒアリング＆適正な募集プロセス・ルールのモニタリング

    募集人1名につき、1回：1時間（レポート付）のモニタリング

  • ３．募集人への帯同訪問によるチェック＆個別指導（レポート付）

    募集人1名につき、1日（最大4時間）帯同訪問

  • ４．募集人による日々の募集活動の実態調査（覆面・無予告調査）（レポート付）

    募集人1名につき、1回（最大所要時間3時間）

  • ５．年1回の内部監査後の６か月後のフォロー監査（改善状況のチェック）

    所要時間：基本3時間 （改善状況レポート付）

  • ６．顧客本位の業務運営方針（FD宣言）およびKPIの策定・コンサルティング

    社内勉強会・企画会議数回程度・案作成・FSA提出までをフルサポート

  • ７．財務局、保険会社等による監査指摘項目の改善・支援・改善報告サポート

    要した時間・期間、難易度、資料作成量など柔軟にサポート

  • ８．ホームページへのコンプライアンスチェック

    損害保険協会の点検チェックリストをベースに弊社独自ノウハウのオリジナルチェックリストを基にチェック。

  • ９．事業規模や特性に応じた社内規則・規程・マニュアル・ルールなどの作成・再整備支援

    Ａ） トータル再構築コンサルティング
    すべての規則・規程・マニュアルを1年間で再構築

    Ｂ） 個別サポート/コンサルティング
    １規則・規程・マニュアル：作成・リニューアル、企画構成/事前打合、作成/改訂作業

    Ｃ） 規則・規程・マニュアル管理代行支援サービス
    ※改訂内容はお客様にて決定し、改訂内容を反映し、履歴管理を行います。
    ・１規則・規程・マニュアルごとに良心価格。
    ・１条文改訂作業代も大変お得な価格。
    ※5ページ以上の規模の改訂や関連規程・マニュアルにまたがる変更は、上記Ｂ） の個別サポート/コンサルティングにて対応。

  • 10．保険業法、金融庁監督指針等、コンプライアンス＆リーガル上の課題への相談、事前・事後対策、再発防止策支援

    要した時間・期間、難易度、資料作成量など柔軟に対応

  • 11．保険代理店Ｍ＆Ａ（統合合併）および事業承継等の支援相談対応

    相談料・サポート料：別途応談

※各サービスの料金は、弊社まで直接お問合せください。

セブンスターズコンサルティング株式会社
TEL:03-6280-4243　E-mail:info.ssc@seven-stars.co.jp
訪問またはZOOM等オンライン方式でのお打ち合わせも可能です。